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無登録で金融商品取引業等を行う者(グローバルリッチ株式会社)

平成29年10月3日

関東財務局:発表

 

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II-1-1(7)に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。

 

業者名等:グローバルリッチ株式会社 

 

所在地又は住所:東京台東区台東1-4-12中村ビル401

 

内容等:勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの

 

備考:当該業者から、未公開株の売買について勧誘を受けたとの情報や、未上場企業の株主として申し込む旨の「株主申込書(相対取引)」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。

 

上記は、勧誘資料等に基づいて記載しており、「業者名等」「所在地又は住所」は虚偽の可能性があります。

 

 

 

 
 
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