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国に無登録で元本保証をうたい海外ファンドへの出資金を募った指南役の32歳男に執行猶予付き判決【岡山】

令和7年5月16日
OHK岡山放送 ー 引用

国に無登録で海外の業者への投資を勧誘したとして金融商品取引法違反の罪に問われている男に、岡山地方裁判所は5月16日、懲役2年6カ月、執行猶予4年、罰金300万円の判決を言い渡しました。

 

判決などによりますと千葉県の会社員、G被告（32）は2019年8月から翌年の10月にかけ東京の宣伝広告会社の社長ら6人と共謀し、国に登録せずに元本保証をうたい海外ファンドへの出資金を募ったものです。

 

全国の投資家から約44億円を集めたとみられていて、G被告は海外ファンドを共犯者に紹介し、出資の勧誘を促す指南役とされています。

 

岡山地裁の國宗省吾裁判官は、G被告が果たした役割は犯行に必要不可欠で、責任は他の共犯者と比べて重いと指摘。そのうえでG被告が、すでに一部を弁償し、今後、投資業を行わないと反省の態度を示していることなどから懲役3年、罰金400万円の求刑に対し、懲役2年6カ月、執行猶予4年、罰金300万円の判決を言い渡しました。

 

 

国の登録を受けず海外ファンドへの投資金を募る 東京の会社役員の男らに執行猶予付きの有罪判決

令和7年5月10日
OHK岡山放送 ー 引用

国の登録を受けずに海外ファンドへの出資金を不正に集めたとして金融商品取引法違反の罪に問われている東京の会社役員の男ら6人の裁判で、岡山地裁は5月9日、執行猶予付きの有罪判決を言い渡しました。

 

判決を受けたのは、東京の宣伝広告会社の会社役員A被告ら6人です。
判決によりますと6人は2019年8月から2020年５月までの間に9人の顧客に対して元本保証をうたって、国の登録を受けずに海外ファンドへの出資金を募ったものです。
岡山地裁で9日開かれた判決公判で溝田泰之裁判官は、「犯行で重要な役割を果たしていて、利得を得ていることは軽視できない」と非難、一方で、反省の気持ちを表しているとして主導的立場にあったA被告に懲役2年、罰金200万円執行猶予3年の判決を、ほかの5人には懲役1年から1年6カ月、罰金70万円から200万円、執行猶予3年の判決を言い渡しました。 弁護側は控訴しないとしています。

 

 

無登録投資業事件 実質的経営者ら6人に執行猶予付き有罪判決

令和7年5月9日
NHK ー 引用

無登録で投資に関する業務を行い、出資金を不正に集めたとして金融商品取引法違反の罪に問われた東京・港区の会社の実質的経営者ら6人に対し、岡山地方裁判所はいずれも執行猶予のついた有罪判決を言い渡しました。

 

宣伝広告などを行う東京の会社の実質的経営者、A被告（38）ら6人は2019年から翌年にかけて無登録で投資に関する業務を行い、元本保証や高配当をうたって海外ファンドへの出資金を不正に集めたとして金融商品取引法違反の罪に問われました。

 

きょうの判決で、岡山地方裁判所の溝田泰之裁判官は「被告らの行為は会社組織を利用して大規模かつ職業的な営業活動の結果として行われたもので悪質だ。勧誘を受けた顧客は損害を被っていて投資家を保護するための法律の趣旨に真っ向から反する結果となっている」と指摘しました。

 

一方で、「被告らは今後、法令順守の徹底を約束している」などとして、A被告に対し、3年の執行猶予がついた懲役2年と罰金200万円の判決を言い渡しました。

 

また、ほかの5人の被告に対してもそれぞれ3年の執行猶予がついた懲役1年から1年6か月と罰金70万円から200万円の判決を言い渡しました。

 

一方、事件を共謀したとして起訴されている別の会社員については今月16日に判決が言い渡される予定です。

 

 

「間違いありません」出資金を不正に集めた罪に問われているグループの指南役とされている男の初公判

令和7年4月25日
RSK山陽放送 ー 引用

無登録で投資に関する業務を行い、出資金を不正に集めた罪に問われているグループの指南役とされている男の初公判が行われ、男は「間違いありません」と起訴内容を認めました。

 

金融商品取引法違反の罪に問われているのは千葉県、会社員のG被告（32）です。起訴状などによりますと被告は2019年から2020年にかけて複数人と共謀し無登録で投資に関する業務を行い、出資金を不正に集めた罪に問われています。グループが集めた金は約54億円にのぼるということです。

 

きょう（25日）の初公判で被告は、「間違いありません」と起訴内容を認めました。被告はグループの指南役とみられていて、検察は「全国各地の出資者に対し、元本保証や高配当をうたい多額の出資金を募ったことは組織的かつ悪質で、投資家の保護という法の趣旨に著しく反する」として、懲役3年及び罰金400万円を求刑しました。

 

一方、弁護側は「被告は真摯に反省し一部の出資者に弁済するなどして示談が成立している」として罰金刑のみが相当だと主張しました。

 

判決は来月（5月）16日に言い渡される予定です。

 

 

無登録投資業事件初公判 6人の被告起訴内容認める 岡山地裁

令和7年2月25日
NHK ー 引用

無登録で投資に関する業務を行い、出資金を不正に集めたとして、金融商品取引法違反の罪に問われている東京都の会社の実質的経営者ら6人の初公判が、25日に岡山地方裁判所で開かれ、いずれも起訴された内容を認めました。

 

宣伝広告などを行う東京都の会社の実質的経営者のA被告（37）ら6人は、2019年から翌年にかけて、無登録で投資に関する業務を行い、元本保証や高配当をうたって海外ファンドへの出資金を不正に集めたとして、金融商品取引法違反の罪に問われています。
岡山地方裁判所で開かれた初公判で、6人はいずれも「間違いありません」などと述べ、起訴された内容を認めました。

 

この事件をめぐっては、指南役とされる別の会社役員も起訴されていて、検察側は冒頭陳述で「被告は知人を通じて知り合った指南役から元本を保証したうえで、高配当が実現できる金融商品があると説明を受けた」と述べました。
そのうえで「出資金の30％を被告側が報酬として受け取り、残りを指南役側に渡して運用し、出資者には60％までの配当を提示することなどで合意し、事件に及んだ」と主張しました。

 

次の裁判は4月14日に行われ、被告人質問などが予定されています。

 

 

中東への無登録投資勧誘で起訴 首謀の広告会社役員 高配当うたう

令和7年2月20日
産経新聞 ー 引用

国に無登録で海外業者への投資を勧誘したとして、岡山地検は20日、金融商品取引法違反（無登録営業）の罪で、千葉県の宣伝広告会社役員のG容疑者（32）を起訴した。

 

起訴状によると、A被告（37）＝同罪で起訴＝らと共謀し、国に登録せず2019年8月～20年10月、松山市の女性ら9人に高配当をうたって、アラブ首長国連邦の会社への出資を勧誘したとしている。

 

G被告は今年1月、同法違反容疑で逮捕、詐欺容疑で再逮捕され、詐欺の容疑は同法違反罪に切り替えて起訴された。岡山地検は今月20日までに、同法違反容疑などで逮捕されていた会社員の男性（32）と無職の男性（37）を嫌疑不十分で不起訴とした。

 

 

無登録投資募集 男性を不起訴処分

令和7年1月31日
山陽新聞 ー 引用

国に登録せず海外の集団投資スキーム（ファンド）の募集をしたとして、金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで逮捕された無職の男性（37）＝熊本県＝について、岡山地検は31日、不起訴処分とした。理由は明らかにしていない。

 

男性は会社役員の男（37）＝福岡県、同法違反の罪で起訴＝らと共謀し2019年8月～20年9月の間、松山市の女性ら男女6人に集団投資スキームの募集を無登録で取り扱った疑いで今月、岡山県警に逮捕されていた。

 

 

無登録投資業事件 出資金だまし取ったか 詐欺容疑で再逮捕

令和7年1月30日
NHK ー 引用

無登録で投資に関する業務を行い、出資金を不正に集めたとして9人が逮捕された事件で、指南役の会社役員ら2人が、大阪などの男女3人から合わせて110万円を預かりだまし取ったとして、岡山県警察本部が詐欺の疑いで再逮捕しました。

 

再逮捕されたのは、千葉県に住む会社役員のA容疑者（32）ら2人です。
県警によりますと2人は、5年前の10月「元本を保証する」などとうそを言って、大阪などに住む男女3人に、中国の未公開株に関する投資話を持ちかけ、出資金として合わせて110万円を預かりだまし取ったとして、詐欺の疑いが持たれています。
2人は、ほかの会社役員ら7人と共謀し、無登録で投資に関する業務を行っていたとして、金融商品取引法違反の疑いで1月9日に逮捕されていて、容疑者が一連の事件の指南役とみられています。
警察によりますと、今回、再逮捕された事件では、預かった資金は運用されず高級車や時計の購入など私的な支出にあてられていた疑いがあるということです。
警察の調べに対し2人は黙秘しているということです。
グループが集めた金は、岡山県を含む全国の900人ほどから合わせておよそ54億円にのぼり、その多くが容疑者に渡っていたとみられるということで、警察が全容の解明を進めています。

 

 

出資金だまし取ったか 指南役ら2人再逮捕 岡山

令和7年1月30日
時事ドットコム ー 引用

海外で運用するとうたって集めた出資金を詐取したとして、岡山県警生活安全捜査課は30日、詐欺容疑で、会社役員の男（32）＝千葉県＝と、会社員の男（32）＝東京都＝両容疑者を再逮捕した。

 

いずれも黙秘している。

 

同課は、これまでに無登録で出資を勧めたなどとして金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで、両容疑者を含め計9人を逮捕。同様の手口で44都道府県の約900人から約54億円を集めており、容疑者＝千葉県＝が指南役だったとみている。

 

再逮捕容疑は2020年10月、大阪市の男性（65）ら3人に「出資金を海外で運用することで元金以上の配当が得られる」などとうその投資話を持ち掛け、計110万円をだまし取った疑い。　

 

 

無登録で投資業務か 新たに指南役ら3人を逮捕 岡山県警

令和7年1月9日
NHK ー 引用

無登録で投資に関する業務を行い、不正に出資金を集めたとして、東京・港区の会社の実質的経営者らが逮捕・起訴された事件で、岡山県警は指南役とみられる会社役員など3人を新たに逮捕しました。

 

逮捕されたのは、住居不定の会社役員のG容疑者（32）ら3人です。
警察によりますと、2019年から翌年にかけて、無登録で投資に関する業務を行い、元本保証や高配当をうたって、海外ファンドへの出資金を募り、愛媛県などの男女6人から合わせて740万円を不正に集めたとして、金融商品取引法違反の疑いが持たれています。
この事件をめぐっては、去年、宣伝広告などを行う東京の会社の実質的経営者ら6人が、逮捕・起訴されていて、警察のその後の捜査で3人が関与した疑いがあることがわかったということです。
容疑者が事件の指南役で、ほかの2人が金の管理役とみられるということです。
これまでの捜査で、グループが集めた出資金の総額は、岡山県を含む全国の900人ほどからおよそ54億円にのぼり、その多くが容疑者らに渡っていたとみられるということで、警察は引き続き全容の解明を進める方針です。
一方3人の認否については「捜査に支障がある」として明らかにしていません。

 

 

集団投資スキームの発案者か　無登録で「元本保証・高利配当収入」とうたい出資金を集めた疑いで男3人を逮捕【岡山県警】

令和7年1月9日
RSK山陽放送 ー 引用

昨年10月、無登録で第二種金融商品取引業を行ったとして男ら6人が逮捕・起訴された事件で、警察は、金融商品取引法違反の疑いで別の男3人を逮捕しました。

 

金融商品取引法違反の疑いで逮捕されたのは、住所不定（千葉市生まれ）の自称・会社役員のG容疑者（32）、東京都の会社員の男（32）、熊本県の無職の男（37）の3人です。

 

警察によりますと、男らは昨年10月に、金融商品取引法違反容疑で逮捕された男ら6人を含む9人と共謀し、2019年8月13日ごろから2020年9月10日ごろまでの間に5回にわたり、無登録で、松山市の会社役員の女性（57）ら6人に対し、元本を保証したうえ、高利配当の収入が得られると公然と示し、海外の集団投資スキーム（ファンド）の募集の取り扱いを行った疑いがもたれています。

 

この事件では昨年10月22日、金融商品取引法違反容疑で、福岡県の会社役員のA（当時37）、東京都の会社役員のB（当時38）、東京都の会社役員の男（当時38）、福岡県の会社役員のC（当時37）、福岡県の運送業のF（当時37）、福岡県の会社役員のE（当時37）が逮捕されています。

 

6人は福岡の専門学校の同級生だということです。

 

岡山中央警察署・岡山西警察署・岡山南警察署・赤磐警察署・倉敷警察署と岡山県警生活安全捜査課による合同捜査本部は、2022年9月に複数の出資者から「元本が戻ってこない」「配当がない」などの相談を受け、捜査していました。

 

警察は、昨年逮捕した男らの供述や、当時押収した携帯電話やパソコンの履歴を調べるなど所要の捜査を行って、この集団投資スキームを発案したとみられる別の男ら3人の容疑を特定し、きょう（9日）逮捕したということです。

 

警察は男らの認否について、捜査中であることを理由に明らかにしていません。

 

 

無登録投資勧誘事件、勧誘役の男性4人を不起訴に

令和6年12月6日
読売新聞 ー 引用

無登録で海外の投資ファンドへの出資を募ったとして東京都の収納代行会社の代表ら男6人が金融商品取引法違反（無登録営業）容疑で逮捕、起訴された事件で、岡山県警が11月下旬に、勧誘役の20～30歳代の男性4人を同法違反（無登録営業）容疑で岡山地検に書類送検していたことがわかった。地検は5日、4人を不起訴（起訴猶予）とした。

 

 

金融商品取引法違反の疑いで福岡県の会社役員の男ら6人を再逮捕・送検 海外の投資ファンドへの出資募る【岡山】

令和6年11月13日
RSK山陽放送 ー 引用

金融商品の取り引きに必要な登録をしていないにも関わらず、海外の投資ファンドへの出資を募ったとして先月逮捕された男6人が、別の投資ファンドでも出資を募っていたとして再逮捕、送検されました。

 

金融商品取引法違反の疑いで再逮捕・送検されたのは、福岡県の会社役員の男ら6人です。

 

警察によりますと、6人は2020年金融商品の取り引きに必要な登録をしていないにも関わらず、元本保証・高配当をうたい「C・I・O　V・I・P　INSIDER」と称する海外の投資ファンドへの出資を募り、4人からあわせて610万円を集めた疑いです。

 

6人は、別の投資ファンドに出資を募った疑いで先月（10月）逮捕されていて、これまでに全国の約900人から、あわせて54億円を受け取ったとみられています。調べに対し6人は容疑を認めているということです。警察は、詐欺容疑も視野に捜査を進めることにしています

 

 

無登録営業疑いで6人再逮捕 岡山県警、海外への投資勧誘

令和6年11月12日
共同通信 ー 引用

国に無登録で海外業者への投資を勧誘したとして、金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで東京都の宣伝広告会社役員の男ら6人が逮捕された事件で、岡山県警は12日、別の海外投資も無登録で営業したとして、同容疑で6人を再逮捕した。

 

6人の再逮捕容疑は共謀して、国に登録せず2019～20年ごろ、中国企業の未公開株に出資すれば高利の配当を受けられるなどとし、出資を勧誘した疑い。

 

県警によると、宣伝広告業の役員などを務め、ウェブ広告を作成したりセミナーを開催したりして出資を募っていた。6人は計約54億円分の海外投資契約を結んでいた。

 

 

元本保証した上で高配当の収入が得られると説明 無登録で投資を募った疑いで会社役員ら6人を再逮捕 岡山県警

令和6年11月12日
KSB瀬戸内海放送 ー 引用

国の登録を受けずに海外の集団投資ファンドへの出資を募った疑いで10月に逮捕された6人の男が11月12日、他にも無登録で出資を募っていたとして、再逮捕されました。

 

金融商品取引法違反の疑いで再逮捕されたのは、福岡県に住む会社役員（37）ら6人の男です。

 

警察によりますと会社役員の男ら6人は2020年の秋、他の4人の仲間と共謀し、国の登録を受けていないにもかかわらず、福岡市の男性（63）ら4人に「元本を保証した上で高利配当の収入が得られる」などとして、中国企業の未公開株について出資を持ちかけた疑いがもたれています。
警察の調べに対し、6人は容疑を認めています。

 

6人は10月22日、無登録で別の出資を募った疑いで逮捕され、全員容疑を認めています。

 

これまでの捜査で警察は、会社役員の男らが全国の約900人から総額約54億円を集めたとみています。

 

警察は、会社役員の男が犯罪を仕切っていた主犯格で、他の容疑者もそれぞれ「企画」や「営業」などの役割を担っていたとみて捜査を進めています。

 

 

無登録投資募集疑い 男6人再逮捕 岡山県警 4人から610万円集金

令和6年11月12日
山陽新聞 ー 引用

国に登録せず海外の集団投資スキーム（ファンド）の募集をしたとして、金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで会社役員の男ら6人が逮捕された事件で、岡山県警や岡山中央署などの合同捜査本部は12日、別の海外投資でも無登録で募ったとして、同容疑で6人を再逮捕した。

 

6人は、いずれも福岡県で会社役員Ａ（37）、D（37）、E（37）、いずれも東京都で会社役員B男（38）、C男（38）、福岡県、運送業Ｆ（37）の各容疑者。合同捜査本部によるとＡ男がリーダーで、企画や営業など役割分担していたという。

 

6人の再逮捕容疑は、共謀して2020年9～10月の間に3回、元本保証や高利配当をうたい、福岡市の男性団体職員（63）ら男女4人に「Ｃ．Ｉ．Ｏ　Ｖ．Ｉ．Ｐ　ＩＮＳＩＤＥＲ」と称した中国企業の未公開株に関する集団投資スキームの募集を無登録で取り扱った疑い。4人から計610万円を集めていたとみられる。

 

6人は、松山市などの男女5人に対し別の海外ファンドの募集を無登録で行ったとして10月に逮捕＝処分保留で釈放＝された。再逮捕分を含め、容疑を認めているという。

 

事件を巡っては19～23年に、岡山県内の11人を含む全国の男女約900人から総額約54億円を集めていたとみられている。合同捜査本部は詐欺容疑も視野に全容解明を進める。

 

捜査本部は再逮捕容疑の事件で共謀したとして、勧誘員だった29～38歳の男性4人についても任意で事情を聴いている。

 

 

無登録で投資勧誘 54億円集金か 岡山県警、容疑で6人逮捕

令和6年10月23日
山陽新聞 ー 引用

国に無登録で海外の集団投資スキーム（ファンド）の募集を行ったとして、岡山県警生活安全捜査課、岡山中央署などの合同捜査本部は22日、金融商品取引法違反の疑いで、福岡県、会社役員（37）ら男6人を逮捕した。県警によると、全国の約900人から総額約54億円を集めたとみて詐欺容疑も視野に全容解明を進める。

 

逮捕容疑は20219年8月～20年5月の間、元本を保証した上で高利配当の収入が得られるとうたい、松山市の女性会社役員（57）ら5人に「C.I.O」と称する海外の集団投資スキームの募集取り扱いを4回、国に無登録で行った疑い。合同捜査本部は6人の認否を明らかにしていない。

 

県警は22年9月、出資者からの相談を受理し、岡山中央、岡山西、岡山南、赤磐、倉敷署による合同捜査本部で容疑を特定した。23日までに会社役員らの自宅や事務所を家宅捜索し、パソコン、携帯電話など千点以上を押収した。

 

他に逮捕されたのは、いずれも東京都で38歳の会社役員2人、福岡県の会社役員（37）、福岡県の運送業（37）、福岡県の会社役員（37）。

 

 

無登録で投資業務の疑い6人逮捕 全国で54億円集めたか

令和6年10月23日
NHK ー 引用

無登録で投資に関する業務を行い、海外ファンドへの出資金として、愛媛県などの男女5人から合わせて240万円を不正に集めたとして、東京の会社の社長ら6人が金融商品取引法違反の疑いで逮捕されました。
警察は全国の900人ほどから合わせておよそ５４億円を集めていたとみて調べています。

 

逮捕されたのは、東京都の宣伝広告などを行う会社の社長の男（38）ら6人です。

 

警察によりますと6人は、2019年から翌年にかけて無登録で投資に関する業務を行い、元本保証や高配当をうたって、海外ファンドへの出資金を募り、愛媛県などの男女5人から合わせて240万円を不正に集めたとして、金融商品取引法違反の疑いが持たれています。
社長らはセミナーを開くなどして投資の勧誘を繰り返していて、これまでの捜査で、全国の900人ほどから合わせておよそ54億円を集めていたとみられるということです。
岡山県の出資者などから「元本が返ってこない」といった相談が相次いでいたということで、警察が資金の流れなどを詳しく調べています。
警察は捜査に支障があるとして6人の認否を明らかにしていません。