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令和7年6月5日
関東財務局 ー 引用

１. 別紙記載の適格機関投資家等特例業務届出者（2社、以下「別紙特例業者」という。）について、以下の問題が認められた。

事業報告書を提出していない状況
　別紙特例業者は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号。以下「金商法」という。）第63条の4第2項又は金融商品取引法の一部を改正する法律（平成27年法律第32号）附則第2条第2項の規定により特例業務届出者とみなして適用される金商法第63条の4第2項の規定に基づき、事業年度ごとに事業報告書を作成し、毎事業年度経過後3ヶ月以内に関東財務局に提出しなければならないにもかかわらず、事業報告書を提出していないことから、同項に違反するものと認められる。

２. このため、本日、別紙特例業者に対し、金商法第63条の5第1項の規定に基づき、以下の行政処分を行った。

記

業務改善命令

(別紙)
適格機関投資家等特例業務届出者にかかる行政処分リスト（令和7年6月5日付）

・このリストに掲載されている届出者については、令和7年6月5日付で行政処分（業務改善命令）を行いました。

行政処分を行なった届出者一覧